בקרת השקעות, הוא חלק בלתי נפרד מהתכנון הפיננסי הכולל.
הבקרה היא תקופתית על אלוקציית (בחירת) הנכסים של ללקוח .
זה יכול להיות בתיק מנוהל עצמאית ע"י הלקוח או מיועץ ע"י יועץ ההשקעות בבנק, זה יכול להיות תיק קיים המנוהל כבר בבית השקעות .
המטרה: לבחון אחת לתקופה האם אנו עומדים ביעדים האם ההשקעה תואמת את צורכי הלקוח ומה רמת הסיכון ?
האם התשואה של התיק היא טובה ביחס למדד היחוס (בנצ'מארק) ?
איך התיק שלי ביחס לתיקים באותה רמת סיכון ולמדדים המובילים בשוק.
לכל לקוח בתכנון הפיננסי הכולל יש תשואת מטרה, זו התשואה על הנכסים הפיננסים של הלקוח שנקבל אם נשקיע נכון ונחלק את אפיקי ההשקעה נכון .
על מנת לעמוד ביעדים ולהשיג את המטרות, יש לבצע בקרה אחת לתקופה, לקבל המלצות אולי לשנות להתאים לשינויים בשווקים ולצורכי הלקוח , וכמובן ליישם.